浦银安盛基金照料有限公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   基金照料东说念主：浦银安盛基金照料有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）                           蹙迫教唆    本基金的召募肯求已于 2024 年 4 月 1 日经中国证监会证监许可〔2024〕542 号文准予注册。    基金照料东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场出息等作出本色性判断或者保证。    基金照料东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、发愤尽责的原则照料和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额捏有东说念主能全数取回其正本投资。    本基金标的指数为上证科创板 100 指数，具体如下：    指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：    （1）上市时期卓越 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 指数样本 以及畴前一年日均总市值排行样本空间前 40 名的证券算作待选样本；    （2）对待选样本按照畴前一年的日均总市值由高到低排行，考取排行在 100 名之前的证券算作指数样本。    联系标的指数具体编制有研究及成份股信息详见中证指数有限公司网站 （http://www.csindex.com.cn）                           。    本基金投资于证券/期货商场，基金净值会因为证券/期货商场波动等身分产 生波动。投资者在投成本基金前，需全面融会本基金家具的风险收益特征和家具 特质，充分商量自身的风险承受能力，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤独决策。投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能际遇的风险包括：商场风险、流 动性风险、照料风险、操作和技巧风险、合规性风险、本基金独到风险、本基金 法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风 险等。    本基金可能投资于资产支捏证券。本基金所投资的资产支捏证券之债务东说念主出 现违约，或在走动过程中发生交收违约，或由于资产支捏证券信用质料诽谤导致 证券价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受资产支捏证券商场范围及走动 活跃进程的影响，资产支捏证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。    本基金可进行股指期货和国债期货走动，股指期货和国债期货算作金融繁衍 品，具备一些独到的风险点。进行股指期货和国债期货走动所濒临的主要风险是 商场风险、流动性风险和基差风险。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：信用风险、 商场风险格外他风险。    本基金投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及走动 执法等互异带来的独到风险，包括但不限于投资科创板股票的商场风险、流动性 风险、信用风险、都集度风险、系统性风险、政策风险等。    本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等身分对基金变成的流动性 影响。在基金走动过程中，可能会发生宽绰赎回的情形。宽绰赎回可能会产生基 金仓位诊治的疼痛，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或卓越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金照料东说念主奉求的登记机构技巧条件不允许 等基金照料东说念主无法赐与旁边的情形导致被迫达到或卓越 50%的除外。法律法例或 监管机构另有规则的，从其规则。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金家具贵府概要等信息表示文献，全面融会本基金的风险收益特征和家具特质， 并充分商量自身的风险承受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弊端旁边未达约定主见、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“第十 七部分 风险揭示”。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐明的保证。基金照料东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎发愤 的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的相关内容。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并矜恤 本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金本次更新招募说明书主要波及主要东说念主员情况变更，本基金照料东说念主对招 募说明书相应内容（“第三部分 基金照料东说念主”中“二、主要东说念主员情况”）进行了 更新，相关信息更新截止日为 2024 年 11 月 8 日。本招募说明书其他所载内容本 次未更新。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                                                             招募说明书（更新）                                              目             录 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新）                    第一部分 序论    《浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）由浦银安盛基金照料有限公司依据《中华东说念主民共和国民法 典》、   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作照料办法》            （以下简称“《运作办法》”）、                          《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险照料规则》(以下简称“《流动性风险照料规则》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督照料办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金信息表示照料办法》               （以下简称“《信息表示办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他联系法律法例的规则以及《浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。    本招募说明书证明了浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金的 投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的一都必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性证明或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金照料有限公司负责解 释。本基金照料东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其捏 有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》格外他联系规则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 捏有东说念主的职权和义务，应详实查阅《基金合同》。    本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为 准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）                    第二部分 释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充 科创板 100 指数增强型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改革 和补充 证券投资基金招募说明书》格外更新 基金基金家具贵府概要》格外更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以格外他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》格外配套执法以及颁布机 关对其时常作念出的改革 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 命令《对于修改部分证券期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 货规章的决定》改革的《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关 对其时常作念出的改革 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 机关对其时常作念出的改革 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的改革 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括颁布机关对其时常作念出的改革）及相 关法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、按时定额投资及提供基金走动账户 信息查询等业务 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新） 机构注册，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务合同，办 理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金照料有限公司奉求代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额格外变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证实的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 易日 怒放日 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 是范例基金照料东说念主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同礼服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，肯求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转换为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资款式 加上基金转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入 肯求份额总和后的余额）卓越上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣工的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项格外他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指导受 限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 走动的债券等 值的款式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到刚正对待 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金份额捏有东说念主服务的用度 刊（以下简称“规则报刊”）以及《信息表示办法》规则的互联网网站（以下简 称“规则网站”，包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 表示网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置清理，目的在于灵验装璜并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 定性的资产 件 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）                    第三部分 基金照料东说念主 一、基金照料东说念主概况    称呼：浦银安盛基金照料有限公司（简称“本公司”）    住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层    成立时期：2007 年 8 月 5 日    法定代表东说念主：谢伟    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    注册成本：东说念主民币 120,000 万元    股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）捏有 限公司捏有 10%的股权。    电话：（021）23212888    传真：（021）23212800    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    网址：www.py-axa.com    研究东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员    谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高等经济师。曾任中国建立 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 文告、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展照料部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展照料部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委文告、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融商场业务总监兼金融商场部总司理、资产照料部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副文告、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）    Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科照料学硕士学位。2016 年参加欧洲工商照料学院 MBA 神情。2012 年至 2015 年进入通用成本担任生意发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产照料投资银行， 2017 加入贝恩公司任照拂人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任战术与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛资产照料有限公司监事。    丁蔚女士，董事。上海交通大学工商照料硕士研究生，高等经济师。曾任中 国建立银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东说念主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东说念主银行总部银行卡部负责东说念主、总司理，个东说念主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（转移金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务劳动党委副文告，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副文告、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。    林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资照料亚洲之前，曾任职于多家环球资产照料公司， 包括法国巴黎资产照料公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产照料公 司和东方汇理资产照料公司等，担任高等业务发展和家具照料等多个高等职位， 掩饰亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资照料,现在担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及商场引申总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲践诺委 员会成员。林忠汉畴前 20 年蓄积了丰富的教授，包括服务多种蹙迫的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。    袁涛先生，董事。复旦大学各人照料硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 照料劳动经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委文告、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规劳动等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团资产有限公司党委文告、董事长，全面负责公司 筹办照料劳动。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。    刘长江先生，董事。北京师范大学栽植照料专科硕士研究生，经济师。曾任 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新） 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月进入浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部资产托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼资产托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行资产托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行资产照料部（资产照料中心） 总司理、总行金融商场业务党委副文告，总行资产照料部（资产照料中心）总经 理、总行金融商场业务党委副文告，浦银搭理有限使命公司董事长、党委副文告。 现任上海浦东发展银行总行党群劳动部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副文告、直属纪委文告。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金照料有限公司董事。    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国建立银 行股份有限公司和华安基金照料有限公司赴任。后在光大保德信基金照料有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产照料有限使命公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及践诺委员会成员等职务；在贝莱德投资照料（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金照料有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    韩发蒙先生，孤独董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司孤独董事。    霍佳震先生，孤独董事，同济大学照料学博士。1987 年进入同济大学劳动， 历任同济大学经济与照料学院讲师、副素质、素质，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与照料学院院长，现任上海中侨职业技巧大学校长、 同济大学经济与照料学院老师、BOSCH 讲席素质，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海行运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司孤独董事以及同济大 学建筑假想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）    董叶顺先生，孤独董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资照料有限公司首创合伙东说念主、上海和辉光电股份有限公司、 上海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技 股份有限公司等公司董事、孤独董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等 有限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资照拂人（北京）有限 公司合伙东说念主及和洽成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海 联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南 通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年 的照料教授，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、都集汽车电子系统、延 峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委文告职务。2014 年 4 月起，兼 任本公司孤独董事。    赵晓菊女士，孤独董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加劳动。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副素质，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行 金融学院首任院长、践诺董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院素质， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国际金融中 心研究院践诺院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村生意银行股份有限公司 等公司孤独董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司孤独董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东说念主力资源照料和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商照料硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东说念主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月起于今赴任于上海国盛集团资产有限公司任行政东说念主事部总司理。2015 年 3 月 起，兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职看望方面的丰富教授。 2006-2007 年期间，任法盛资产照料公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） （Natexis Asset Square）对冲基金称职看望分析师。2007-2013 年期间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职看望副主管。2013 年加入安盛投资照料有限公司，历任合规照拂人、合规司理，2018 年 8 月起于今， 任安盛投资照料有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商照料硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营走动员、国泰基金照料有限公司走动照料部高等走动员 /走动主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金照料有限公司，现任都集走动部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资照料磋议有 限公司风险磋议照拂人、耀鸿投资照料磋议有限公司神情司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险照料司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金照料有限公司任风险 照料部业务主管，现任风险照料部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。    （三）公司总司理格外他高等照料东说念主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国建立银 行股份有限公司和华安基金照料有限公司赴任。后在光大保德信基金照料有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产照料有限使命公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及践诺委员会成员等职务；在贝莱德投资照料（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金照料有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金照料有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。    李宏宇先生，副总司理兼首席商场营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、说念勤集团和上海东新国际投资照料有限公司分别从 事联行结算、家具斥地以及基金研究和投资劳动。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新） 金照料有限公司，历任公司家具斥地部总监、商场营销部总监、首席商场营销官。    汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济照料干部学院经济照料系老师；大通证券资产照料部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币商场及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融商场 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。    陈阳先生，副总司理。北京大学工商照料硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任搭理蓄意总监、国联安基金照料公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 照料公司北京分公司总司理助理、商场部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资照料有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 照料有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产照料有限公司践诺 董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金照料有限公司劳动，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东说念主。    顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总 司理兼财务负责东说念主。    蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业照料学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限使命公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥资产照料有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金照料有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金照料有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。    （四）本基金基金司理 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）    罗雯女士，浙江大学理学院数学系金融数学硕士。2007 年 10 月加盟浦银安 盛基金照料有限公司任金融工程分析师。2011 年 7 月至 2018 年 1 月，担任公司 旗下指数基金基金司理助理，现任指数及量化投资部基金司理。2018 年 1 月至 理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒走动型怒放式指数 证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起担任浦银安盛沪深 300 指数增强型证 券投资基金和浦银安盛量化多策略生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。 金和浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。 年 9 月起担任浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金的基金司理。    孙晨进先生，武汉大学金融工程专科硕士。2010 年 7 月至 2021 年 1 月赴任 于华安基金照料有限公司指数与量化投资部，历任数目分析师、投资司理、基金 司理、量化业务负责东说念主、助理总监等职务。2021 年 2 月至 2023 年 2 月赴任于申 万菱信基金照料有限公司，历任量化投资部总监、基金司理、基金司理兼投资经 理等职务。2023 年 3 月加盟浦银安盛基金照料有限公司，现任指数与量化投资 部总监之职。2024 年 9 月起担任浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金的 基金司理。2024 年 11 月起担任浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基 金的基金司理。    （五）投资决策委员会成员    张弛先生，本公司总司理，董事。    蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。    楚天舒女士，本公司首席指数目化官。    孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。    王聪先生，本公司研究部副总监。    张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管。    张弛先生，本公司总司理，董事。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    汪献华先生，本公司副总司理。    李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。    涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。    曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。    （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 三、基金照料东说念主的职责    （一）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （二）办理基金备案手续；    （三）对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投资；    （四）计较并公告基金净值信息，确定各类别基金份额申购、赎回价钱；    （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；    （六）编制基金按时汇报；    （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分派有研究，实时向基金份额捏 有东说念主分派收益；    （八）办理与基金财产照料业务行径联系的信息表示事项；    （九）按规则召集基金份额捏有东说念主大会；    （十）保存基金财产照料业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府；    （十一）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼职权或者实 施其他法律行动；    （十二）中国证监会规则的其他职责。 四、基金照料东说念主的承诺    （一）本基金照料东说念主承诺严格礼服现行灵验的相关法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的联系规则，建立健全里面旁边轨制，采纳灵验措施，防 止违犯现行灵验的联系法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会联系规则 的行动发生。    （二）本基金照料东说念主承诺严格礼服《证券法》、《基金法》及联系法律法例， 建立健全的里面旁边轨制，采纳灵验措施，预防下列行动发生： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （三）本基金照料东说念主承诺加强职工照料和培训，强化职业操守，督促和不断 职工礼服国度联系法律、法例及行业范例，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下活 动：                       《基金合同》和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资研究等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的走动行径； 乱商场圭表；    （四）基金司理承诺 额捏有东说念主谋取最大利益；                        《基金合同》和中国证监会的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 联系规则，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资研究等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 相关的走动行径； 五、基金照料东说念主的里面旁边轨制    （一）里面旁边概述    里面旁边是指基金照料东说念主为注重和化解风险，保证筹办运作相宜基金照料东说念主 的发展蓄意，在充分商量表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、照料层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用照料方法、实施操作模范与控 制措施的过程，旨在为竣工基金照料东说念主筹办主见、财务汇报和照料信息的实在准 确和齐备、筹办效率和成果、投资组合和基金照料东说念主资产的安全齐备、称职合规 等提供合理的保证。里面旁边体系是公司里面旁边机制和一系列范例里面运作程 序、形色旁边措施和方法等轨制的总称。    基金照料东说念主的里面旁边要达到的总体主见是： 及公司里面规章轨制，自愿形成称职筹办、范例运作的筹办念念想和筹办理念； 受托资产的安全齐备，竣工基金照料东说念主的捏续、平定、健康发展；    （二）里面旁边的五个要素    里面旁边的基本要素包括里面环境、风险评估、旁边行径、信息与相通和内 部监督。    里面环境是基金照料东说念主实施里面旁边的基础，它决定了基金照料东说念主的里面控 制基调，并影响着基金照料东说念主里面职工的内控意志。为此，基金照料东说念主从两方面 开头营造一个好的旁边环境。率先，从“硬旁边”来看，本基金照料东说念主遵循健全 的法东说念主治理结构原则，成立了职责明确、彼此制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭成立和授权单干，操作彼此孤独。其次，基金照料东说念主更注重“软旁边”，基 金照料东说念主的照料层牢固确立里面旁边和风险照料优先的理念和实行科学高效的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 运行款式，培养全体职工的风险注重意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德范例和自身素养建立，使风险意志一语气到基金照料东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个门径。    本基金照料东说念主的风险评估和照料分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我照料和查验；第二档次为公司总司理指挥的照料 层、风险旁边委员会、风险照料部、法律合规部的风险照料；第三档次为公司董 事会层面对公司的风险照料，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和审计部。    本基金照料东说念主制定了各项规章轨制，通过各式预防性的、查验性的和修正性 的旁边措施，把旁边行径一语气于基金照料东说念主筹办行径的长期，尤其是强调对于基 金资产与基金照料东说念主的资产、不同基金的资产和其他奉求资产实行孤独运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分散各岗亭职责，明确授权旁边；对蹙迫业务部门 和岗亭进行了恰当的物理装璜；制订救急应变措施，危境处理机制和模范。    本基金照料东说念主建立明晰、灵验的垂直汇报轨制和平行通报轨制，以确保识别、 采集和交流联系运营行径的关键研究，使职工了解各自的劳动职责和基金照料东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。    督察长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险旁边以及公司里面旁边轨制的践诺情况，保证里面旁边轨制的落 实。各部门必须切实协助筹办照料层对日常业务照料行径和各类风险的总体控 制，并协助责罚所出现的相关问题。按照基金照料东说念主里面旁边体系的成立，竣工 一线业务岗亭、各部门格外子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保竣工 里面监控行径的全场所、多档次的张开。    （三）里面旁边原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该掩饰公司的各项业务和照料行径，在 过程上应当渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个门径； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 序，可贵里面旁边轨制的灵验践诺； 全面的基础上杰出重心，针对蹙迫业务与事项及评估为高风险的界限与门径采纳 更为严格的旁边措施； 兼顾运营效率。履行里面旁边监督查验职责的部门应当具有孤独性。各投资组合 资产、基金照料东说念主固有资产和其他资产的运作应当分离； 对等相适合，并跟着情况的变化实时加以诊治； 益，争取以合理的旁边成本达到更优的里面旁边成果。    （四）里面旁边机制    里面旁边机制是指基金照料东说念主的组织结构格皮毛互之间的制约关系。里面控 制机制是里面旁边的蹙迫组成，健全、合理的里面旁边机制是基金照料东说念主筹办活 动得以时时开展的蹙迫保证。    从功能上分散，基金照料东说念主的里面旁边机制可分为“决策系统”、                                “践诺系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面旁边档次上对决策系统和践诺系统 实施监督。    决策系统是指在基金照料东说念主筹办照料过程中领有决策权力的联系机构格外 之间的关系。践诺系统是指具体负责将基金照料东说念主决策系统的各项决议付诸竣工 的一些职能部门。    践诺系统在总司理践诺委员会的径直指挥下，承担了公司日常筹办照料、基 金投资运作和里面照料劳动。    监督系统对基金照料东说念主的决策系统、践诺系统进行全程、动态的监控，监督 的对象掩饰基金照料东说念主筹办照料的一都内容。基金照料东说念主的监督系统从监督内容 分散，粗陋分为三个档次： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 行径进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。    （五）里面旁边档次    在里面旁边机制的基础之上，公司建立了三档次的里面旁边体系。    第一档次为公司各业务部门的自我照料和查验。统统职工必须经过岗亭培 训，签署自律承诺书，保证礼服国度的法律法例以及基金照料东说念主的各项照料轨制； 保证细密的职业操守；保证敦厚信用、发愤尽责等。基金照料东说念主的各部门主管在 权限范围之内，对其照料负责的业务进行查验、监督和旁边，保证业务的开展符 合国度法律、法例、监管规则、基金照料东说念主的规章轨制，并对部门的里面旁边和 风险照料负径直使命。    第二档次为公司照料层格外下设的风险旁边委员会、风险照料部及法律合规 部的旁边及照料。公司照料层、风险旁边委员会、风险照料部及法律合规部采纳 各式旁边措施，照料和支捏各个部门和各项业务进行，以确保基金照料东说念主运作在 灵验的旁边下。照料层对里面旁边轨制的灵验践诺承担使命。    第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督旁边。统统职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和审计部对各项业务和劳动行动的查验监督。合理的风险分析和照料建议应予 领受，基金照料东说念主规则的风险旁边措施必须坚硬践诺。董事会对里面旁边负最终 使命。    （六）里面旁边轨制    里面旁边轨制是指范例公司里面旁边的一系列规章轨制和业务执法、过程， 是公司里面旁边的蹙迫组成部分。公司为践诺里面旁边措施以竣工里面旁边目 标，在法律法例和行业监管规章联系规则的基础上，制定了一套公司里面旁边制 度。公司里面旁边轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次：     《公司规矩》、推动会议事执法、董事会议事执法和监事会议事执法。                                   《公 司规矩》是具有法律不断力的纲领性文献，是范例公司的组织与行动、公司与股 东之间以及推动彼此之间职权和义务关系的基础，是确定公司与其他相关利益主 体之间关系基本执法以及保证这些执法得到具体践诺的依据； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 细化和张开，是各项基本照料轨制的纲领和统治。里面旁边大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度起程，以业务为中心，劳动务开展的主见、原则、过程、风险 旁边等方面作出规则，以指导各项业务的胜利开展。公司基本照料轨制应经董事 会的审阅与批准。 部旁边大纲和基本照料轨制的基础上，以业务照料门径和部门照料为中心，对业 务操作照料方法、具体过程及部门照料方法及岗亭职责等作出明确和细化的规 定，以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作门径等劳动的开展。业务 照料规则及部门规章等应经公司践诺委员会的审阅与批准。    （七）基金照料东说念主对于里面旁边的声明    本基金照料东说念主确知建立、援救、完善、实施和灵验践诺风险照料和里面旁边 轨制是本基金照料东说念主董事会及照料层的使命，董事会承担最终使命。本基金照料 东说念主至极声明以上对于里面旁边的表示实在、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展接续完善里面旁边轨制。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时期：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    研究东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行持重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港都集 走动所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行一语气 14 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银民众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。    牺牲 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通银行竣工净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 249.9 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器用有多年基金、 证券和银行的从业教授，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高等专科技巧职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能优良， 职业说念德素养过硬，是一支敦厚发愤、积极跳跃、开拓调动、奋斗进取的资产托 管从业东说念主员队伍。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                  招募说明书（更新）    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行践诺董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币走动 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 照料部总司理、湖北省分行行长、风险照料部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银 行信贷照料委员会办公室、信贷风险照料部劳动。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任 中国投资有限使命公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团 股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执 行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保 险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执 行董事兼副主席、中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限使命公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长 助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市 场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、 香港代表处、资金部、投行业务部劳动。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商 照料博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障 业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）    （三）基金托管业务筹办情况    牺牲 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产照料研究、证券公司客户资产照料研究、银 行搭理家具、相信研究、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保 险基金、划转地方国有股权充实社保基金、养老保障照料基金、企业年金基金、 职业年金基金、期货公司资产照料研究、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    二、基金托管东说念主的里面旁边轨制    （一）里面旁边主见    交通银行严格礼服国度法律法例、行业规章及行内相关照料规则，加强里面 照料，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、旁边及缓释，灵验地竣工对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金捏有东说念主的正当权益。    （二）里面旁边原则 管要求，并一语气于托管业务筹办照料行径长期。 部旁边机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、践诺、监督、 反馈等各个筹办门径，建立全面的风险照料监督机制。 通银行的自有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分别成立账户，孤独核算， 分账照料。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施消 除里面旁边中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面旁边决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 之灵验的旁边过程、旁边措施，建立合理的内控模范，保障各项内控照料主见被 灵验践诺。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 节的风险旁边要求相适合，尽量诽谤筹办运作成本，以合理的旁边成本竣工最好 的里面旁边主见。    （三）里面旁边轨制及措施    根据《证券投资基金法》、               《中华东说念主民共和国生意银行法》、                             《生意银行资产托 管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管 照料规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务照料办法》、           《交通银行资产托管业务风险照料办法》、                             《交通银行资产 托管业务生意高明照料规则》、              《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动范例》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案照料办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 接续加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统照料范例，业务照料轨制健全， 中枢功课区实行闭塞照料，落实各项安全装璜措施，相关信息表示由专东说念主负责。    托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中旁边和过后查验措施实 现全过程、全链条的风险照料，聘用国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面旁边评审。    三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范    交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                           《公开召募证券投资基 金运作照料办法》和联系证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金照料东说念主薪金的计提和支 付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。    交通银行算作基金托管东说念主，发现基金照料东说念主有违犯《证券投资基金法》、                                   《公 开召募证券投资基金运作照料办法》等联系证券法例和《基金合同》的行动，及 时文牍基金照料东说念主赐与纠正，基金照料东说念主收到文牍后实时证实并进行诊治。交通 银行有权对文牍县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对交通银行通 知的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规则汇报中国证监会。    交通银行算作基金托管东说念主，发现基金照料东说念主有紧要违游记动，按规则汇报中 国证监会，同期文牍基金照料东说念主限期纠正。  浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）                    第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构     （一）直销机构     住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层  至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座     电话：（021）23212899     传真：（021）23212890     客服电话：400-8828-999；（021）33079999     研究东说念主：徐薇     网址：www.py-axa.com     浦银安盛基金照料有限公司电子直销     走动网站：www.py-axa.com     微笃信务号：浦银安盛微搭理（AXASPDB-E）     客户端：“浦银安盛基金”APP     客服电话：400-8828-999；（021）33079999     （二）其他销售机构     基金照料东说念主可根据《基金法》、                  《运作办法》、                        《销售办法》和《基金合同》等  的规则，弃取其他相宜要求的机构销售本基金，并实时履行信息表示义务。  二、登记机构     称呼：浦银安盛基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层  至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层     法定代表东说念主：谢伟     研究东说念主：孙赵辉     电话：（021）23212909 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）    传真：（021）23212980 三、出具法律主见书的讼师事务所和承办讼师    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    研究东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    研究东说念主：赵珏    承办注册管帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及奉求办理业务的联系情况    公司信息技巧系统由信息技巧系统基础设施系统以及联系业务应用系统构 成。信息技巧系统基础设施系统包括机房工程系统、汇集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的可贵照料由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技巧服务合同，由其提供按时的巡检及特殊情况 下的技巧支捏。公司业务应用系统主要包括怒放式基金登记过户系统、直销系统、 资金清理系统、投资走动系统、估值核算系统、网上走动系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系 统提供商的家具建立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的可贵照料由公司负责，但与系 统提供商签订有技巧服务合同，由其提供按时的巡检及特殊情况下的技巧支捏。 除上述情况外，公司未奉求服务机构代为办理蹙迫的、特定的信息技巧系统斥地、 可贵事项。    另外，本公司不错根据自身发展战术的需要，奉求天禀细密的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息表示 办法》、《基金合同》格外他联系规则召募。    本基金经中国证监会证监许可【2024】542 号文注册召募。 一、基金类型、运作款式和存续期限 为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基 金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值并单独公告。联系基 金份额类别的具体成立、费率水对等由基金照料东说念主确定，并在本招募说明书中列 示。    投资东说念主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东说念主可在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色性 不利影响并在履行恰当模范的情况下，经与基金托管东说念主协商，住手现有基金份额 类别的销售、调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、增多、取消或诊治 基金份额类别成立，对基金份额分类办法及执法进行诊治、诊治申购费率、调低 赎回费率、变更收费款式等，诊治前基金照料东说念主需实时公告，无需召开基金份额 捏有东说念主大会。 二、基金的召募期限    召募期限自基金份额发售之日起不卓越 3 个月，召募时期详见基金份额发售 公告。    基金照料东说念主有权根据基金召募的实践情况按影相关模范延长或裁汰召募期， 此类变更适用于统统销售机构。基金召募期若经延长，最长不得卓越前述召募期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 限。 三、基金份额的发售时期、发售款式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照料东说念主网站。    相宜法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 四、基金份额认购原则及捏有名额 褪色。A 类基金份额认购用度按照每笔认购肯求单独计较。 金额为 0.1 元（含认购费），最低追加认购金额为 0.1 元（含认购费），累计认购 金额不设上限。在直销机构（柜台款式）初度认购的最低金额为 1 万元（含认购 费），追加认购的最低金额为 1000 元（含认购费），累计认购金额不设上限。 制，并最迟于诊治前依照《信息表示办法》的联系规则在中国证监会规则媒介上 赐与公告。 请进行限制。基金照料东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相逃避 前述 50%比例要求的，基金照料东说念主有权拒却一都或者部分认购肯求。投资东说念主认购 的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证实为准。    对于 T 日走动时期内受理的认购肯求，登记机构将在 T+1 日就肯求的灵验性 进行证实。但对肯求灵验性的证实仅代表销售机构如实接受了投资者的认购申 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新） 请，认购肯求的成功证实应以登记机构在本基金募集合束后的登记证实结果为 准。投资者不错在基金合同奏效后到各销售机构或以其规则的其他正当款式查询 最终证实情况。投资者本东说念主应主动查询认购肯求的证实结果并妥善利用正当权 利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金照料东说念主、 基金托管东说念主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。 五、基金份额启动面值、认购价钱、认购用度及计较公式    (一)启动面值及认购价钱：    本基金每份基金份额的启动面值为东说念主民币 1.00 元。基金份额的认购价钱为    （二）认购费率：    召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，A 类基金份额认购用度按每笔认购肯求 单独计较。基金投资东说念主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购费 用。基金投资东说念主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网 提销售服务费。    本基金 A 类和 C 类基金份额的认购费率如下：     认购金额（M）       A 类基金份额认购费率     C 类基金份额认购费率      M＜100 万元          1.0%    投资东说念主屡次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基金 A 类基 金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东说念主承担，不列入基金财产。认购用度主要 用于本基金的商场引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。    基金照料东说念主不错在不违犯法律法例规则及基金合同约定的情形下根据商场 情况制定基金促销研究，按时或不按时地开展基金促销行径。基金促销行径期间， 在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金照料东说念主不错恰当调低基金认购费率，并最迟应于新的费率或收 费款式实施日前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。    （三）认购份额的计较 法如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）    对于适用比例费率的认购：    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额启动面值    对于适用固定金额认购费的认购：    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购用度=固定金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额启动面值    投资东说念主的总认购份额的计较款式如下：    认购份额＝(认购金额＋认购期利息)/基金份额启动面值 益或损失由基金财产承担。 五入，由此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。 部分截位，由此产生的收益由基金财产承担，其中灵验认购资金的利息及利息折 算的基金份额以登记机构的记录为准。    例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费率为 A 类基金份额计较如下：    净认购金额＝10,000／（1＋1.0%）＝9,900.99 元    认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01 元    本金认购份额＝9,900.99/1.00＝9,900.99 份    利息折算份额=5.5/1.00=5.50 份    认购份额=9,900.99+5.50=9,906.49 份    即如果投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购一都赐与 证实，如果认购期内认购利息为 5.5 元，可得到 9906.49 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购一都赐与 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新） 证实，如果认购期内认购利息为 5.5 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：    认购用度＝0.00 元    本金认购份额＝10,000/1.00＝10,000.00 份    利息折算份额=5.5/1.00=5.50 份    认购份额=10,000.00+5.5=10,005.50 份    即如果投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购一都赐与 证实，如果认购期内认购利息为 5.5 元，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。 六、召募期利息的处理款式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 统统，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 七、基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动终局前，任何东说念主 不得动用。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第七部分 基金合同的奏效 一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金照料东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资汇报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照料东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动终局 前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成奏效时召募资金的处理款式    如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围    基金合同奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时汇报中予 以表示；一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个劳动日内向 中国证监会汇报并提议责罚有研究，如捏续运作、转换运作款式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主 在本招募说明书或基金照料东说念主网站中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场合或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时期   基金照料东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券 走动所、深圳证券走动所的时时走动日的走动时期，但基金照料东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金合同奏效后，基金照料东说念主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金起初办理申购的具体日历，具体业务办理时期在相关公告中规 定。   基金合同奏效后，基金照料东说念主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金起初办理赎回的具体日历，具体业务办理时期在相关公告中规 定。   在确定申购起初与赎回起初时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的起初时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转换 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的各类别基金 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 份额净值为基准进行计较； 经登记机构受理的不得褪色； 要领赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照料东说念主 必须在新执法起初实施前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。 四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规则的模范，在怒放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时期内全额托付申购款项，投资东说念主在规 定时期内全额托付申购款项，申购成立，本基金登记机构证实基金份额时，申购 奏效。若申购资金在规则时期内未全额到账，则申购不成立，申购款项本金将退 回投资东说念主账户，基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等 任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，本基金登记机构证实赎回时，赎 复活效。投资东说念主赎回肯求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生宽绰赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   遇走动所或走动商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能旁边的身分影响业务处理过程，则赎回款 项顺延至上述情形摒除后的下一个劳动日划出。基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此顺延变成的损失或不利后果。   基金照料东说念主应以走动时期终局前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 或赎回肯求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他款式查询肯求的证实情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果为准。对 于肯求的证实情况，投资者应实时查询并妥善利用正当职权。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此变成的损失或不利后果。   基金照料东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行诊治，并在诊治实施前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 币 0.1 元（含申购费）             ，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费）；投 资东说念主通过直销机构（柜台款式）初度申购单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元（含申购费）。 易账户的最低基金份额余额，具体规则请参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 基金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险旁边的需要，可采纳上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金照料东说念主相关公告。 份额的数目限制、投资东说念主每个基金走动账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计捏有的基金份额上限、本基金的总范围名额等。基金照料东说念主必须在诊治实施前 依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    本基金根据收费款式的不同分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主申购 A 类基金 份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别 基金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购 用度按每笔 A 类基金份额的申购肯求单独计较。    本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：     申购金额（M）        A类基金份额申购费率       C类基金份额申购费率      M＜100万元            1.2%      M≥500万元         每笔走动1000元    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。    基金份额的赎回费率随捏随机期的增多而递减。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：       捏有期间（N）          A类基金份额赎回费率       N＜7日             1.5%       N≥30日            0    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       捏有期间（N）         C类基金份额赎回费率       N＜7日            1.5%       N≥7日            0    基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏 有东说念主赎回基金份额时收取，捏续捏有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财产， 捏有期 7 日以上（含 7 日）的，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额 的 25%，其余用于支付商场引申、登记费和其他手续费。 最迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息表示办法》的联系规则在规则 媒介上公告。 场情况制定基金促销研究，按时或不按时地开展基金促销行径。基金促销行径期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新） 间，在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金照料东说念主不错恰当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金 销售服务费率或撤职上述用度，并最迟应于新的费率或收费款式实施日前依照 《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计较    （一）本基金申购份额的计较    申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的计较 款式如下：    当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值    当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值    如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值 益或损失由基金财产承担。 五入，由此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11 元    申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39 份    即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可获取申购份额为 47,054.39 份。    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝0.00 元    申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份    即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可获取申购份额为 47,619.05 份。    （二）赎回金额的计较    本基金遴荐“份额赎回”款式，赎回价钱以 T 日各类别基金份额的基金份额 净值为基准进行计较。    基金份额捏有东说念主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的计较款式如下：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类别基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × 对应类别基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    上述计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额    例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏随机期为 10 日，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0.5%=56.00 元    赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏随机期为 10 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。    （2）C 类基金份额 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏随机期为 3 日，对应的 赎回费率为 1.5%,假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×1.50%=168.00 元    赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元    即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏随机期为 3 日，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,032.00 元。    （三）本基金基金份额净值的计较    《基金合同》奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过规则网站、基金销售机构或者营业网点，披 露怒放日本基金各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金的基金份额净值计较公式如下：    T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目    T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目    本基金各类别份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当模范，不错恰当延伸 计较或公告。为幸免基金份额捏有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到 不利影响，基金照料东说念主可普及各类别基金份额净值的精度。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管 部门、自律执法的规则。    （四）申购份额、余额的处理款式    申购的灵验份额为按实践证实的申购金额在扣除相应的用度后，以肯求当日 的该类别基金份额净值为基准计较，遴荐四舍五入的方法保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （五）赎回金额的处理款式    赎回金额为按实践证实的灵验赎回份额乘以肯求当日该类别基金份额净值 并扣除相应的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的登记    （一）投资东说念主申购基金成功后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主增多权益并办 理登记手续。    （二）基金份额捏有东说念主赎回基金成功后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除 权益并办理相应的登记手续。    （三）基金照料东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调 整，并最迟于诊治实施前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 或对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法时时劳动运行。 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相逃避 50%都集度的情形。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 算弊端或发布畸形时。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据联系规则进行公告。当发 生上述第 8、9 项情形时，基金照料东说念主不错采纳比例证实等款式对该投资东说念主的申 购肯求进行限制，基金照料东说念主也有权拒却该等一都或者部分申购肯求。如果投资 东说念主的申购肯求被一都或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或展期办理的情形    发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项或展期办理： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项或展期办理。 金资产净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项或展期办理时，基金照料东说念主应按规则报中国证监会备案，已证实的赎回申 请，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。基金份额 捏有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与褪色。在暂停赎回 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 的情况摒除时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。 十一、宽绰赎回的情形及处理款式    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额 总和后的余额）卓越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽绰赎回。    当基金出现宽绰赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有能力支付投资东说念主的一都赎回肯求时， 按时时赎回模范践诺。    （2）部分展期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有疼痛或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。    在本基金发生宽绰赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求卓越上一怒放日 基金总份额 10%以上的情形下，基金照料东说念主不错采纳如下措施：对于该单个基金 份额捏有东说念主当日卓越 10%的赎回肯求，不错对其赎回肯求展期办理，即转到下一 怒放日一并处理；对于该单个基金份额捏有东说念主不卓越前述比例的赎回肯求，与其 他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。当基金照料东说念主觉得有能力支付时，按正 常赎回模范践诺。当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有疼痛或觉得因支付 投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，按 单个账户赎回肯求量占合并办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额。    基金照料东说念主在履行恰当模范后，有权根据其时商场环境诊治前述比例和办理 措施，并在规则媒介上进行公告。    对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取展期赎回或取消赎 回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到一都赎回为止； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被褪色。展期的赎回肯求与下 一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的相应类别基金份额净值 为基础计较赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求 时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。    （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生宽绰赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得卓越 20 个劳动日，并应当在规则媒介上进行公告。    当发生上述宽绰赎回并展期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者本 招募说明书规则的其他款式在 3 个走动日内文牍基金份额捏有东说念主，说明联系处理 方法，并在 2 日内依据相关规则在规则媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各类别基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的联系规则，最迟于再行怒放日在规则媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近一个怒放日各类别基金份额净值；也不错 根据实践情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布 再行怒放的公告。 十三、基金转换    基金照料东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 相关执法由基金照料东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与相关机构。 十四、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，且对份额捏有东说念主无本色性不利影响的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 前提下，履行相关模范后，基金照料东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认 可的走动场合或者走动款式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有 东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非走动过户    基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非走动过户，或者 按影相关法律法例或国度有权机关要求的款式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主，并按照 相关法律法例或国度有权机关要求的款式进行处理。    袭取是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于相宜条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。 十六、基金的转托管    基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。    如果出现基金照料东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额捏有东说念主的转托管肯求。 十七、按时定额投资研究    基金照料东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资研究，具体执法由基金照料东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按时定额投资研究时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在相关公告或更新的《招募说明书》中所规则的按时 定额投资研究最低申购金额。 十八、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或相关公告的规则。 二十、其他业务    如相关法律法例允许基金照料东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响并履行恰当模范的条件下，基金照料 东说念主可制定相应的业务执法并开展相关业务。证券/期货走动所和中国证券登记结 算有限使命公司的相关业务执法另有规则的，从其规则。 二十一、在不违犯相关法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响并履 行恰当模范的前提下，基金照料东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相关 业务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资 一、投资主见    本基金为股票指数增强型基金，在奋勉对上证科创板 100 指数进行灵验追踪 的基础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合照料与风险旁边，力求实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的持久升值。 二、投资范围    本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公斥地行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、可转换债 券、可交换债券格外他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、按时进款、文牍进款格外他银行进款）、 货币商场器用、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的相关规则践诺。    本基金可根据相关法律法例的规则，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行适 当模范后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 三、投资策略    在时时商场情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩相比基准之间的日 均追踪偏离度的齐备值不卓越 0.5%，年化追踪弊端不卓越 8%。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金以上证科创板 100 指数为标的指数，遴荐“指数化投资为主、增强型 策略为辅”的投资策略。在灵验复制标的指数的基础上，通过公司自有量化增强 模子，优化股票组合配置结构，一方面严格旁边投资组合的追踪弊端，幸免大幅 偏离标的指数，另一方面在追踪标的指数的同期，力求获取超越标的指数的收益。    （一）资产配置策略    在各类投资资产配置上，本基金为保捏对标的指数的雅致追踪，股票资产占 基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不 低于非现款基金资产的 80%。本基金还将根据宏不雅经济趋势、资产估值水平、市 场投资者情感以及宏不雅经济、商场政策等身分的变化在本基金的投资范围内进行 限度动态诊治股票和债券等资产的配置比例，在旁边与标的指数的追踪弊端的前 提下，限度获取超越标的指数的收益。    （二）股票投资策略    （1）指数化投资    本基金投资策略是复制标的指数并增强收益阐明，即根据标的指数的成份股 在指数中的权重比例，在严格旁边追踪弊端的基础上构建基金实践投资组合。在 旁边追踪弊端的过程中，率先要保捏对标的指数的深入研究和追踪诊治。    A、按时诊治    本基金将按照上证科创板 100 指数对成份股格外权重的按时诊治有研究，在考 虑追踪弊端风险的基础上，对股票投资组合进行相应诊治。    B、不按时诊治    根据指数编制执法，当上证科创板 100 指数成份股因增发、送配等股权变动 而需进行成份股权重诊治时，本基金将根据中证指数有限公司发布的临时诊治决 定，在商量追踪弊端风险的基础上，对股票投资组合进行相应诊治。    C、特殊情形下的诊治    本基金在某些特殊情形下将弃取其他股票或股票组合对标的指数中的成份 股票加以替换，这些情形包括：①法律法例的限制；②标的指数成份股流动性严 重不及；③本基金资产范围过大导致本基金捏有该股票比例过高；④成份股上市 公司存在紧要虚假证明等违游记动、或者濒临紧要的不利行政处罚或司法诉讼 等。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金进行替换遵循以下原则：①用于替换的股票与被替换的股票属于吞并 行业，筹办业务相似度高；②用于替换的股票与被替换的股票的商场价钱收益表 现具有很强的相关性，能较好地代表被替换股票的收益阐明；③用于替换的股票 优先从标的指数的其他成份股中挑选，如不成挑选出较合适的替换股票，再商量 从非标的指数成份股的股票中挑选。    （2）增强型策略    本基金的增强型策略主要包括：A、成份股多因子量化α增强策略；B、非成 份股优选增强策略。本基金的增强型策略的中枢是成份股多因子量化α增强策 略。    A、成份股多因子量化α增强策略    本基金的成份股量化增强策略通过公司自主研发的多因子量化α模子来实 现。该模子包括：价值、盈利动量、质料和技巧等四个因子，每个因子分别由多 项研究组合而成。其中，价值因子是预计股票的估值水平，研究包括市盈率、市 净率、预计动态市盈率等；盈利动量因子是响应上市公司功绩增长的情况，研究 包括盈利增长率、盈利预计修正等；质料因子是响应上市公司资产盈利水讲搭理 务现象，研究包括盈利性、运营效率、债务杠杆和流动性等；技巧因子是响应股 票商场走动的情况，研究包括价钱动量/回转、范围、换手率等。以上四个因子 既彼此孤独，又详细响应了股票商场的诸多驱上路分，况兼在不同的商场阶段具 有权贵不同的收益阐明，因此本基金通过该多因子模子简略较好地分析股票商场 的运行特征，寻找细密的投资契机。    该模子所使用的数据来自本公司的金融数据库和外部磋议机构的数据库，数 据包括上市公司公开表示的各类报表信息，股票商场走动价钱信息，以及分析师 盈利预计数据等等。模子对上述基础数据进行数据整理，按时计较股票的各因子 研究数值，检测各因子研究的商场收益阐明，筛选出具有平定且权贵逾额收益的 上风研究，构建多因子评分体系。本基金将密切追踪模子各因子、研究的收益表 现及变化，按时对各因子、研究进行总结分析，并趋附当前商场情况，形成对模 型因子的收益预期的判断，当令诊治各因子的配置权重以及各因子里面研究的构 成和权重，更新诊治上述多因子评分体系。    根据每个成份股的因子评分结果，以成份股在标的指数中的基准权重为基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 础，在一定的比例范围内进行超配或低配弃取，获取增强型投资收益。    B、非成份股优选增强策略    本基金遴荐定性和定量相趋附的方法，在非标的指数成份股中，弃取优秀的 成长型上市公司股票。非成份股优选的原则包括：①具有高于行业平均的资产收 益率和净筹办性现款流答复率；②具有高于行业平均的营业收入增长率和盈利增 长率；③具有较高的行业技巧壁垒，较高的研发干预等。在严格旁边非成份股风 险通晓度和组合追踪弊端的前提下，本基金通过限度投资于优选的成长型上市公 司股票，获取一定的逾额收益，增强举座投资组合的收益阐明。    （3）风险预估和旁边    为灵验地旁边基金的追踪弊端，本基金遴荐公司自有的风险预算模子，根据 基金投资组合相对标的指数的资产配置通晓度、行业配置通晓度和个股投资比例 通晓度，计较追踪弊端的预估值，对基金的追踪弊端进行揣度和旁边，预先注重 基金收益阐明偏离功绩相比基准过大的风险。    同期，本基金还将密切追踪基金的实践追踪弊端，实时刻析追踪弊端的来源， 诊治基金投资组合，将追踪弊端旁边在追踪主见以内。    （4）本基金通过恰当投资一级商场申购的股票（包括新股与增发）以在不 增多罕见风险的前提下普及收益水平。    （三）债券投资策略    本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，普及基 金资产的投资收益。    本基金基于对国表里宏不雅经济局面、财政货币政策、以及流动性等身分格外 对债券商场影响的深入分析，进行合理的利率预期，判断债券商场的基本走势， 制定以主见久期照料为中枢的债券资产配置策略。在债券投资组合构建和照料过 程中，本基金将遴荐期限结构配置、类属信用利差策略、流动性照料等技能进行 个券投资。    （四）转融通证券出借业务投资策略    为更好地竣工投资主见，在加强风险注重并礼服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 理确定出借证券的范围、期限和比例。    （五）存托凭证投资策略    本基金在详细商量预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端 的最小化。    （六）股指期货走动策略    本基金的股指期货走动将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，弃取流 动性好、走动活跃的期货合约，并根据对股票商场和期货商场运行趋势的研判， 以及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，竣工多头或空头的 套期保值操作，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货 的杠杆作用，诽谤股票仓位无为诊治的走动成本和追踪弊端，达到灵验追踪标的 指数的目的。    （七）国债期货走动策略    本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行照料，普及投资效率。本基金主要遴荐流动性好、走动活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （八）资产支捏证券投资策略    本基金通过分析资产支捏证券对应资产池的资产特征，来揣度资产违约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对资产支捏证券进行估 值。同期还将充分商量该投资品种的风险补偿收益和商场流动性，旁边资产支捏 证券投资的风险，以获取较高的投资收益。    若畴昔法律法例或监管部门有新规则的，本基金将按最新规则践诺。畴昔， 跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见并履行恰当模范的前提 下，相应诊治和更新相关投资策略。 四、投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的 比例限制；    （4）本基金照料东说念主照料的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；    （8）本基金照料东说念主照料的一都基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支捏 证券，不得卓越其各类资产支捏证券统统范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最持久限为 1 年；    （12）本基金照料东说念主照料的一都怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可指导 股票，不得卓越该上市公司可指导股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一都投资组 合捏有一家上市公司刊行的可指导股票，不得卓越该上市公司可指导股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外 的身分致使基金不相宜本款所规则比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的范围； 均计较；    因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的身分 致使基金投资不相宜本条上述规则的，基金照料东说念主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需礼服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 捏有的股票总市值的 20%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得卓越上一走动日基金资产净值的 20%； 不得卓越上一走动日基金资产净值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 有价证券市值之和,不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并计较；    （18）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同规则的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限 制等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 照料东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法 律法例另有规则的，从其规则。    基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 起初。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行法定模范后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。    为可贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （4）买卖基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱格外他不耿介的证券走动行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。    如法律法例或监管部门取消上述不容性规则，基金照料东说念主在履行法定模范 后，则本基金投资不再受相关限制。    基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主格外控股推动、实践 旁边东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额捏有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱践诺。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规则践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 五、功绩相比基准    本基金功绩相比基准为：上证科创板 100 指数收益率*95%＋银行活期进款利 率（税后）*5%    畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会汇报并提议责罚方 案，如更换基金标的指数、转换运作款式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有研究确按时期，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主 利益优先原则援救基金投资运作。    若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 开基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主应与基金托管东说念主协商一致后在规则媒介上公 告。 六、风险收益特征    本基金是一只股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基 金、债券型基金与货币商场基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股格外 备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 七、基金照料东说念主代表基金利用推动或债权东说念主职权的处理原则及方法 保护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的规则。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类证券、银行进款本息、基金应收款项格外 他资产的价值总和。 二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务相关账户及走动编码的 基金托管东说念主相关信息。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的督察和刑事使命    本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。    基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）               第十一部分 基金资产估值 一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券走动场合的走动日以及国度法律法例 规则需要对外表示基金净值的非走动日。 二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则    基金照料东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理圭臬》、监管部门联系规则。    （一）对存在活跃商场且简略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴荐最近走动日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近走动日的报价不成实在响应公允价值的，交代报价进行诊治，确定公允 价值。    与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大宗捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有豪阔 可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。遴荐估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代 估值进行诊治并确定公允价值。 四、估值方法 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券（包括股票等），以其 估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及紧要变化身分，诊治最近走动市价，确定公允价钱。    走动所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值技巧确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益 品种，利用回售权的，在回售登记日至实践收款日历间按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的推选估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （3）对于在走动所商场上市走动的公斥地行的可转换债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价走动的债券按照估值日收盘价算作估值全价；实行净 价走动的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；估值日无走动的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；    （2）初度公斥地行未上市的股票和权证，按成本估值。    （3）初度公斥地行有明确锁按时的股票，吞并股票在走动所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会联系规则确定估值。在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括 但不限于非公斥地行股票、初度公斥地行股票时公司推动公斥地售股份、通过大 宗走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 押券等指导受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况兼有豪阔可利用 数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。    捏有的银行按时进款或文牍进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证实利 息收入。    （1）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估值；    （2）在职何情况下，基金照料东说念主如遴荐本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得遴荐了恰当的估值方法。关联词，如果基金照料东说念主觉得 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；    （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估值。如法律法例今 后另有规则的，从其规则。 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管 部门、自律执法的规则。 业协会的相关规则进行估值，确保估值的公允性。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 按国度最新规则估值。    如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分可贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金照料东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。 五、估值模范 值除以当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有规则的，从其规则。    基金照料东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告基金净值信息。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照料东说念主对外公布。但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时 除外。 六、估值弊端的处理    基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值弊端时，视为该类别基金份额净值弊端。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的弊端变成估值弊端，导 致其他当事东说念主遭受损失的，弊端的使命东说念主应当对由于该估值弊端遭受损欠妥事东说念主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） （“受损方”）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弊端事命方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端事命方承担； 由于估值弊端事命方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主变成损失的，由估 值弊端事命方对径直损失承担抵偿使命；若估值弊端事命方如故积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弊端事命方交代更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值弊端已得 到更正。    （2）估值弊端的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值弊端的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端事命方仍交代估值弊端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的欠妥 得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值弊端事命方。    （4）估值弊端诊治遴荐尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的款式。    （5）估值弊端的使命方拒却进行抵偿时，如果因基金照料东说念主弊端变成基金 财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金照料东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 弊端变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 照料东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 照料东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基 金资产中支付。    估值弊端被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （1）查明估值弊端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的使命方；    （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端变成的损失 进行评估；    （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的使命方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向联系当事东说念主进行证实。    （1）基金份额净值计较出现弊端时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。    （2）弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经证实 后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。    ②若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此 给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照弊端 进程各自承担相应的使命。    ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。    ④由于基金照料东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 进而导致基金份额净值计较弊端而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。    前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通 行作念法，在不抗击法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金照料东说念主与基金托 管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证实后，基金照料东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的证实    基金资产净值和各类别基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日走动终局后计较当日的基金资产净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实 后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。 九、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值弊端处理。 机构及进款银行或第三方估值机构发送的数据弊端，或国度管帐政策变更、商场 执法变更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然如故 采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现弊端的，由此变成的基金资 产估值弊端，基金照料东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命，但基金照料东说念主、基金托管 东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或玩忽由此变成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                      《基金合同》奏效后与基金相关的 信息表示用度； 公证费和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式    本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。照料费的计较 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金资产净值    基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的款式于次月首日 起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的款式于次月首日 起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同 规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神情    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”或相关公告的规则。 五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）             第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值和相关用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。 二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指牺牲收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣工收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 售服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 行收益分派，具体分派有研究以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派款式是现款分成；基金份额捏有东说念主可对其捏有的 A 类和 C 类基金份额分别弃取不同的分成款式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不成 低于面值； 享有同等分派权；    在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影 响的情况下，基金照料东说念主可对基金收益分派原则和支付款式进行诊治。此项诊治 无需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于诊治实施日前在规则媒介公告。 四、收益分派有研究    基金收益分派有研究中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派款式等内容。 五、收益分派有研究真实定、公告与实施    本基金收益分派有研究由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息 表示办法》的联系规则在规则媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务执法》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的规则。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）             第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以托管合同约定款式证实。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所格外注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按《信息表示办法》的联系规则在规则媒介公告。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十五部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险照料规则》、《基金合同》格外他联系规则。相关法律法例对于信息披 露的表示款式、登载媒介、报备款式等规则发生变化时，本基金从其最新规则， 无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 二、信息表示义务东说念主    本基金信息表示义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。    本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会规则媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定 的时期和款式查阅或者复制公开表示的信息贵府。 三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开表示的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。    本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开表示的基金信息    公开表示的基金信息包括： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （一）基金招募说明书、基金家具贵府概要、《基金合同》、基金托管合同、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的执法及具体模范，说明基金家具的特质等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。    基金家具贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金照料东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规则编制、表示与 更新基金家具贵府概要。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金照料东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府 概要，并登载在规则网站上，其中基金家具贵府概要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金家具贵府概要其 他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料 东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具贵府概要。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。    基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、 基金合同和基金托管合同登载在规则网站上，其中基金家具贵府概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管合同登载在规则网站上。    （二）《基金合同》奏效公告    基金照料东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （三）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规则网站表示一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半 年度和年度终末一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价钱    基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较款式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （五）基金按时汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报（含 资产组合季度汇报）    基金照料东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年 度汇报登载于规则网站上，并将年度汇报教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度汇报中的财务管帐汇报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。    基金照料东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将 中期汇报登载在规则网站上，并将中期汇报教唆性公告登载在规则报刊上。    基金照料东说念主应当在季度终局之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度汇报， 将季度汇报登载在规则网站上，并将季度汇报教唆性公告登载在规则报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度汇报、中 期汇报或者年度汇报。    基金照料东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中表示基金组合伙产情况格外 流动性风险分析等。    如汇报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金按时汇报“影响投资 者决策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、汇报期末捏有份额及占比、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 汇报期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。    （六）临时汇报    本基金发生紧要事件，联系信息表示义务东说念主应当依照《信息表示办法》的有 关规则编制临时汇报书，并登载在规则报刊和规则网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 个月内变动卓越百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践旁边东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外； 款式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同规则的其他事项。    （七）基金份额捏有东说念主大会决议    基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （八）深远公告    在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开深远。    （九）清理汇报    基金财产清理小组应当将清理汇报登载在规则网站上，并将清理汇报教唆性 公告登载在规则报刊上。    （十）股指期货走动的信息表示    若本基金参与了股指期货走动，基金照料东说念主应在季度汇报、中期汇报、年度 汇报等按时汇报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货走动情况，包括交 易政策、捏仓情况、损益情况、风险研究等，并充分揭示股指期货走动对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的走动政策和走动主见。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （十一）国债期货走动的信息表示    若本基金参与了国债期货走动，基金照料东说念主应在季度汇报、中期汇报、年度 汇报等按时汇报和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货走动情况，包括交 易政策、捏仓情况、损益情况、风险研究等，并充分揭示国债期货走动对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的走动政策和走动主见等。    （十二）投资资产支捏证券的信息表示    基金照料东说念主应在基金年度汇报及中期汇报中表示其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和汇报期内统统的资产支捏证券明 细。基金照料东说念主应在基金季度汇报中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。    （十三）参与转融通证券出借业务的信息表示    基金照料东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等按时汇报和招募说明书 （更新）等文献中表示基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险格外照料情况等，并就汇报期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联走动事项作念详实说明。    （十四）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市走动的股票践诺。    （十五）实施侧袋机制期间的信息表示    本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表示，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 的规则。    （十六）中国证监会规则的其他信息。 六、信息表示事务照料    基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示照料轨制，指定有利部门及 高等照料东说念主员负责照料信息表示事务。    基金照料东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金照料东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得泄漏未 公开表示的基金信息。    基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 表示内容与形态准则等法律法例的规则。    基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时汇报、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金清理汇报 等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子确 认。    基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取表示信息的报刊。    基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证相关报送信息的实在、准确、齐备、实时。    基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，关联词其他各人媒介不得早于规则媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。    为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计汇报、法律主见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。 七、信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息表示的情形    当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金相关信 息： 原因暂停营业时； 资产价值时； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                  第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施模范    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师 事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金照料东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原有 账户份额为基础，证实相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申 购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办 理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金 份额捏有东说念主肯求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申 请将被拒却。    基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回职权， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在相 关公告中规则。    侧袋机制实施期间，基金照料东说念主交代侧袋账户份额实行孤独照料，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。    （二）基金的投资及功绩    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主计较各项投资运作研究和基金功绩研究时应当以主袋账户资产为基 准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。    基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务机构在计较基金功绩相关研究时 仅商量主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩 相关研究时按投资损失处理。基金照料东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬告。    （三）基金的用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的相关公告。    因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金照料东说念主承担。    （四）基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金照料东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    （五）基金的信息表示    侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停表示侧袋账户的各类别基金份额净 值和基金份额累计净值。    侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当按照法律法例的规则在基金按时汇报中 表示汇报期内侧袋账户相关信息，基金按时汇报中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相关信息在按时汇报中单独进行表示。管帐师事务所对 基金年度汇报进行审计时，交代汇报期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年 度汇报表示，践诺恰当模范并发表审计主见。    基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均 应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等蹙迫信息。   （六）特定资产的处置清理    基金照料东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处 置变现等款式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否一都完成变现，基金照料东说念主都将实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产完全清理后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。    三、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律法例或监管执法 的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金照料东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行恰当模范后，在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十七部分 风险揭示    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器用，其主邀功能是分 散投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其捏有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场 相似的风险收益特征。    投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄款式的区别。按时 定额投资是引导投资东说念主进行持久投资、平均投资成本的一种粗略易行的投资方 式。关联词按时定额投资并不成逃避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主获取 收益，也不是替代储蓄的等效搭理款式。    投资东说念主应当阐扬阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵府概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资教授、资产现象等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受能力相适合。    投资东说念主应当通过本基金照料东说念主或销售机构购买和赎回基金，销售机构名单详 见基金照料东说念主网站。    基金照料东说念主承诺以敦厚信用、发愤尽责的原则照料和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金照料东说念主照料的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩阐明的保证。    除基金照料东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金照料东说念主与销售机构都不成保证其收益或本金安全。    基金照料东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、商场风险    证券/期货商场价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和走动轨制等各式 身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 呈周期性变化，从而引起债券和股票价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 动。利质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率 风险是债券投资所濒临的主要风险。 财务现象、商场出息、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这 种非系统风险，但不成完全逃避。 东说念主信用质料诽谤导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券走动敌手因违约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的实践收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将获取较以前低的收益率。 二、流动性风险    在本基金的怒放日，基金照料东说念主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 者的赎回需求可能变成基金仓位诊治和资产变现疼痛，加重流动性风险。基金管 理东说念主并不保证完全幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险旁边研究加 强对流动性风险的追踪、注重和旁边，努力去克服流动性风险。    投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分             基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回 安排。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金为指数型基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标的指数 成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%，与此同期，本基金严 格旁边指导受限资产的投资比例。标的指数成份股权重散布平衡，都集度低，且 成份股均属于流动性较好，走动活跃的股票。在时时情况下，其逐日怒放申购、 赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错知足本基金日常的投资照料需要 及交代赎回的资金调拨需求。    基金出现宽绰赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或 宽绰赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额捏有东说念主在单个怒放日肯求赎回基金份额卓越基金总份额一定比 例以上的，基金照料东说念主有权对其采纳展期办理赎回肯求或减速支付赎回款项的措 施。    在商场大幅波动、流动性费事等顶点情况下发生无法交代投资者宽绰赎回的 情形时，基金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规则，严慎考取展期办理宽绰赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器用算作辅助措施。对于各类流动性风险照料器用的使用，基金照料东说念主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批模范并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各类流动性风险照料器用时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照料东说念主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险照料器用对投资者的潜在影响包括但不限于：    （1）展期办理赎回肯求    在此情形下，投资者的一都或部分赎回肯求可能将被展期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值发生 变化。    （2）暂停接受赎回肯求 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    在此情形下，投资东说念主的部分或一都赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。    （3）减速支付赎回款项    在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般时时情形下有所延 迟。    （4）收取短期赎回费    本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。在此情形下，投资东说念主濒临较高的赎回费。    （5）暂停基金估值    在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金照料东说念主可采纳暂停 接受基金申购赎回肯求的措施或减速支付赎回款项。    （6）舞动订价    本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错遴荐舞动订价机制，以 确保基金估值的刚正性，并减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。在此情形下，投资东说念主申购或赎回基金 份额时可能濒临高于预期的基金份额净值波动风险。    （7）侧袋机制    侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至有利的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效装璜并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示各类别基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额时时怒放赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前期具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金按时汇报中表示汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的使命。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金照料东说念主计较各项投资运作研究和基金功绩研究时仅需 商量主袋账户资产，基金功绩研究应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示 的功绩研究不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、照料风险 会影响其对信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和技巧风险    基金的相关当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面旁边不到位或者 东说念主为身分变成操作不实或违犯操作规程而引致风险，如越权违纪走动、内幕走动、 走动弊端和讹诈等。    此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响走动 的时时进行以致导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金 照料东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货走动所和证券登记结算 机构等。 五、合规性风险    指基金照料或运作过程中，违犯国度法律、法例的规则，或者基金投资违犯 法例及《基金合同》联系规则而产生的风险。 六、本基金独到风险    （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险    标的指数并不成完全代表统统这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票商场的平均答复率可能存在偏离。    （2）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹办现象、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 投资东说念主激情和走动轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    （3）标的指数变更的风险    根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。    （4）追踪偏离风险    ①由于标的指数成份股的按时或不按时诊治带来追踪偏离风险。    ②由于基金运作、走动成本以及基金流动性需求带来追踪偏离风险。    （5）追踪弊端旁边未达约定主见的风险    本基金力求使基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不卓越 0.5%，年化追踪弊端不卓越 8%，但因标的指数编制执法诊治或其他 身分可能导致追踪弊端卓越上述范围，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生 较大偏离。    （6）指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和可贵，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照料和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个劳动日向中国证监会汇报并提议责罚有研究，如更换基金标的指 数、转换运作款式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转换运作款式， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有研究确定并实施前，基金 照料东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额捏 有东说念主利益优先原则援救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐明与相关商场阐明有在互异，影响投资收益。    （7）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时基金可 能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金投资遴荐的成份股多因子量化α增强策略和非成份股优选增强策略 由于对标的指数的限度增强可能对本基金的收益产生影响。 繁衍品，具备一些独到的风险点。进行股指期货和国债期货走动所濒临的主要风 险是商场风险、流动性风险和基差风险。    本基金可投资非公斥地行股票等指导受限证券，因此，本基金可能由于捏有 指导受限证券而濒临流动性风险以及指导受限期间内证券价钱下落的风险。    本基金可能投资于资产支捏证券。本基金所投资的资产支捏证券之债务东说念主出 现违约，或在走动过程中发生交收违约，或由于资产支捏证券信用质料诽谤导致 证券价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受资产支捏证券商场范围及走动 活跃进程的影响，资产支捏证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。    （1）商场风险    科创板个股都集来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技巧和战术新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，举座 投资难度加大，个股商场风险加大。    科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日起初涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。    （2）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足走动满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构捏有个股大宗流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现格外他相关流动性风险。    （3）信用风险    科创板采纳注册制，对筹办现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 轨制，科创板个股存在退市风险。    （4）都集度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易都集投资于少量个股， 商场可能存在高都集度现象，举座存在都集度风险。    （5）系统性风险    科创板企业均为商场招供度较高的科技调动企业，在企业筹办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相关性较高，商场阐明欠安时，系统性风险将更为显 著。    （6）政策风险    国度对高新技巧产业扶捏力度及爱好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局面变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。    基金资产可投资于存托凭证，会濒临与境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及 走动机制等互异带来的独到风险，包括但不限于企业业务捏续能力和盈利能力等 筹办风险，存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有职权 等方面存在互异可能激勉的风险；存托合同自动不断存托凭证捏有东说念主的风险；存 托凭证捏有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托 凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及受境外商场影响走动价 格大幅波动的风险；存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证相关用度的风 险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏 续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险等。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风 险。    （1）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险。    （2）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 险。    （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、走动敌手方违约、业务执法诊治、信息技巧不成时时运行等风险。    以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊走动风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券/期货商场宽绰规章等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基 金的持久风险收益特征。销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构) 根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存 在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具 风险之间的匹配检修。 八、其他风险 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议奏效后依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚有研究进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理汇报；    （5）聘用管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 汇报出具法律主见书；    （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派有研究，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳基金所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告    清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理汇报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 汇报登载在规则网站上，并将清理汇报教唆性公告登载在规则报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 规则的最低年限。 八、基金合并有研究    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规则的模范进行。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容纲领 一、基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的职权、义务    （一）基金份额捏有东说念主的职权、义务    基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；    （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；    （7）监督基金照料东说念主的投资运作；    （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：    （1）阐扬阅读并礼服《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府概要等信息 表示文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）矜恤基金信息表示，实时利用职权和履行义务； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度， 并主动查询走动肯求的证实情况，并妥善利用正当职权；    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限使命；    （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；    （7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；    （9）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其实在、准确、齐备；    （10）礼服基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关走动及业 务执法；    （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金照料东说念主的职权、义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；    （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派有研究；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转换申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融 通证券出借业务；    （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行动；    （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、转换、转托管、按时定额投资、非走动过户和收益分派等业务执法；    （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则照料和运 用基金财产；    （4）配备豪阔的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办款式照料和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；    （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》格外他联系规则，履行信息表示及 汇报义务；    （12）保守基金生意高明，不泄漏基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他联系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 得向他东说念主泄漏，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、 法律等向外部专科照拂人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有研究，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；    （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》格外他联系规则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按规则保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存年限不低于法律法例规则的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时期和款式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临驱散、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会 并文牍基金托管东说念主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯法律法例、《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基 金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 金事务的行动承担使命；    （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行动；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金照料东说念主承担一都召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金 召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的职权、义务 但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例、                         《基金合同》和《托管合同》 的规则安全督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关商场执法，为基金开设证券账户、资金账户格外他投资所需 账户，为基金办理证券走动资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；    （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则捏有并安全督察基金财产；    （2）设立有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备豪阔的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》格外他联系规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；    （5）督察由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；    （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；    （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》格外他 联系规则另有规则外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄漏，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等向外部专科顾 问提供的情况除外；    （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、各类别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表示事项；    （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具主见，说 明基金照料东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管合同》的规 定进行；如果基金照料东说念主有未践诺《基金合同》、                      《托管合同》规则的行动，还应 当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存年 限不低于法律法例规则的最低年限；    （12）从基金照料东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；    （13）按规则制作相关账册并与基金照料东说念主查对；    （14）依据基金照料东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》格外他联系规则，召集基金份额捏有东说念主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 大会或配合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管合同》的规则监督基金照料东说念主 的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临驱散、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会 和银行业监督照料机构，并文牍基金照料东说念主；    （19）因违犯《基金合同》、                 《托管合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿 使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；    （20）按规则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金照料东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；    （21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》、                            《托管合同》约定的其 他义务。 二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和执法    基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。    若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有规则的，以届时灵验的法律法例 为准。    （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规则的无需召开基金份额捏有东说念主大会的 除外：    （1）阻隔《基金合同》；    （2）更换基金照料东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转换基金运作款式； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）调高基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、范围或策略；    （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；    （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主 协商后修改，无需召开基金份额捏有东说念主大会：    （1）调低销售服务费；    （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （3）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）住手现有基金份额类别的销售，增多、取消或诊治基金份额类别成立， 对基金份额分类办法及执法进行诊治；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；    （7）基金推出新业务或服务；    （8）基金照料东说念主、相关证券/期货走动所、登记机构、销售机构诊治联系基 金认购、申购、赎回、转换、走动、转托管、非走动过户、转让、质押、收益分 配等业务的执法；    （9）标的指数改名或诊治指数编制方法，相应变更标的指数及功绩相比基 准的；    （10）按照法律法例和《基金合同》规则无需召开基金份额捏有东说念主大会的其 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集款式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主， 基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贬抑、侵略。 益登记日。    （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍款式 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决款式；    （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；    （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权款式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权款式等）、投递时期和地点；    （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信款式及投票款式（包括但不限 于以纸质表决票投票、汇集投票及短信投票等）、奉求的公证机关格外研究款式 和研究东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取款式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效用。    （四）基金份额捏有东说念主出席会议的款式    基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法例、《基金合 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 同》和会议文牍的规则，况兼捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他款式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面款式或公告载明的其他款式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个劳动日内连 续公布相关教唆性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规则的款式收取基金份额捏有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文牍不参加收取表决主见的，不影响表决效用；    （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出 具表决主见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 的基金份额捏有东说念主亦可遴荐汇集、电话、短信或其他非书面款式向其授权代表进 行授权。具体款式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 亦可遴荐汇集、电话、短信等其他非现场款式或者以非现场款式与现场款式趋附 的款式召开基金份额捏有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信款式开会的模范 进行。基金份额捏有东说念主不错遴荐书面、汇集、电话、短信或其他款式进行表决， 具体款式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。    （五）议事内容与模范    议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的款式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定模范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和研究款式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，率先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文牍的 表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 或另有规则或基金合同另有约定外，转换基金运作款式、更换基金照料东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。    基金份额捏有东说念主大会采纳记名款式进行投票表决。    采纳通信款式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖根据诠释，不然提交相宜会议文牍中规则的证实投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍规则的表决主见视为灵验表决，表决主见 污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 东说念主应当在会议起初后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起初 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的联系规则在 规则媒介上公告。如果遴荐通信款式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权均需相宜该等比例，但若 相关基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏 有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相关规则以本节特殊约定内 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相关规则。    （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等的规则，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或 监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。    （十一）法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有规则的，从其规则。 三、基金收益分派原则、践诺款式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值和相关用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指牺牲收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣工收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 售服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 行收益分派，具体分派有研究以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派款式是现款分成；基金份额捏有东说念主可对其捏有的 A 类和 C 类基金份额分别弃取不同的分成款式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不成 低于面值； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 享有同等分派权；    在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影 响的情况下，基金照料东说念主可对基金收益分派原则和支付款式进行诊治。此项诊治 无需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于诊治实施日前在规则媒介公告。    （四）收益分派有研究    基金收益分派有研究中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派款式等内容。    （五）收益分派有研究真实定、公告与实施    本基金收益分派有研究由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息 表示办法》的联系规则在规则媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务执法》践诺。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。 四、与基金财产照料、运用联系用度的索求、支付款式与比例    （一）基金用度的种类                      《基金合同》奏效后与基金相关的 信息表示用度； 公证费和仲裁费； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式    本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。照料费的计较 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金资产净值    基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的款式于次月首日 起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的款式于次月首日 起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应协 议规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的神情    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或相关公告的规则。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。 五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资主见 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    本基金为股票指数增强型基金，在奋勉对上证科创板 100 指数进行灵验追踪 的基础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合照料与风险旁边，力求实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的持久升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公斥地行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、可转换债 券、可交换债券格外他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、按时进款、文牍进款格外他银行进款）、 货币商场器用、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的相关规则践诺。    本基金可根据相关法律法例的规则，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行适 当模范后，不错诊治上述投资品种的投资比例。    （三）投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的 比例限制；    （4）本基金照料东说念主照料的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；    （8）本基金照料东说念主照料的一都基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支捏 证券，不得卓越其各类资产支捏证券统统范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应 在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最持久限为 1 年；    （12）本基金照料东说念主照料的一都怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可指导 股票，不得卓越该上市公司可指导股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一都投资组 合捏有一家上市公司刊行的可指导股票，不得卓越该上市公司可指导股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外 的身分致使基金不相宜本款所规则比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的范围； 均计较；    因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的身分 致使基金投资不相宜本条上述规则的，基金照料东说念主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需礼服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 捏有的股票总市值的 20%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得卓越上一走动日基金资产净值的 20%； 不得卓越上一走动日基金资产净值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 有价证券市值之和,不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并计较；    （18）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同规则的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限 制等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 照料东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法 律法例另有规则的，从其规则。    基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起起初。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行法定模范后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。    为可贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规则的除外； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱格外他不耿介的证券走动行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。    如法律法例或监管部门取消上述不容性规则，基金照料东说念主在履行法定模范 后，则本基金投资不再受相关限制。    基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主格外控股推动、实践 旁边东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额捏有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱践诺。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规则践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。    （四）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。 六、基金资产净值的计较方法和公告款式    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 当至少每周在规则网站表示一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半 年度和年度终末一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同打消和阻隔的事由、模范以及基金财产清理款式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议奏效后依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚有研究进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 管东说念主、具有证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理汇报；    （5）聘用管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 汇报出具法律主见书；    （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派有研究，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳基金所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理汇报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 汇报登载在规则网站上，并将清理汇报教唆性公告登载在规则报刊上。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 规则的最低年限。    （八）基金合并有研究    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规则的模范进行。 八、争议责罚款式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均应当将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不断力。仲裁费由败诉方 承担。    争议处理期间，基金照料东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，可贵基金份额捏有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）           第二十部分 基金托管合同内容纲领 一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称呼：浦银安盛基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层    邮政编码：200127    法定代表东说念主：谢伟    成立时期：2007 年 8 月 5 日    批准设立机关：中国证券监督照料委员会    批准设立文号：证监基金字2007207 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：120,000 万元东说念主民币    存续期间：捏续筹办    筹办范围：基金召募、基金销售、资产照料，境外证券投资照料和中国证监 会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹办范围：收受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业 监督照料机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：捏续筹办 二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督与核查    （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动利用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公斥地行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、可转换债 券、可交换债券格外他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、按时进款、文牍进款格外他银行进款）、 货币商场器用、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的相关规则践诺。    本基金可根据相关法律法例的规则，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行适 当模范后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下规则：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的 比例限制；    （4）本基金照料东说念主照料的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；    （8）本基金照料东说念主照料的一都基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支捏 证券，不得卓越其各类资产支捏证券统统范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最持久限为 1 年；    （12）本基金照料东说念主照料的一都怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可指导 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 股票，不得卓越该上市公司可指导股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一都投资组 合捏有一家上市公司刊行的可指导股票，不得卓越该上市公司可指导股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外 的身分致使基金不相宜本款所规则比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的范围； 均计较；    因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的身分 致使基金投资不相宜本条上述规则的，基金照料东说念主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需礼服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 捏有的股票总市值的 20%； 捏有的债券总市值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 不得卓越上一走动日基金资产净值的 20%； 不得卓越上一走动日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 有价证券市值之和,不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并计较；    （18）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同规则的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限 制等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 照料东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法 律法例另有规则的，从其规则。    基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 起初。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行法定模范后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。    （1）承销证券；    （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱格外他不耿介的证券走动行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。    如法律法例或监管部门取消上述不容性规则，基金照料东说念主在履行法定模范 后，则本基金投资不再受相关限制。    基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主格外控股推动、实践 旁边东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额捏有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱践诺。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规则践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 金照料东说念主参与银行间债券商场进行监督。    （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金 照料东说念主参与银行间商场走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。    基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 1 个劳动日内电话或回函证实收到该名 单。基金照料东说念主应按时和不按时对银行间商场现券及回购走动敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 1 个劳动日内电话或书面回函证实，新名单自基金 托管东说念主证实当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照合同进行结算。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （2）基金照料东说念主参与银行间商场走动时，有使命旁边走动敌手的资信风险， 由于走动敌手资信风险引起的损失,基金照料东说念主应当负责向相关使命东说念主追偿。 金照料东说念主银行进款业务进行监督。    本基金投资银行进款应相宜如下规则：    （1）基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的实在、准确。    （2）基金照料东说念主与基金托管东说念主应根据相关规则，就本基金银行进款业务另 行签订书面合同，明确两边在相关合同签署、账户开设与照料、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、督察等 过程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的合 法权益。    （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关合同、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。    （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结 算等的各项规则。    （1）基金投资指导受限证券,应礼服《对于基金投资非公斥地行股票等指导 受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例规则。    （2）指导受限证券,包括非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券,不包括由于发布紧要讯息或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等指导受限证券。    （3）基金照料东说念主应在基金初度投资指导受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金照料东说念主董事会批准的联系基金投资指导受限证券的投资决策过程、风险旁边制 度。基金投资非公斥地行股票,基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资指导受限证券的投资额度 和投资比例旁边情况。基金照料东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个劳动日将 上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。基金托 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内,以书面或其他两边招供的款式证实收到 上述贵府。    （4）基金投资指导受限证券前,基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法 规要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有指导受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金照料东说念主应保证上述信息的实在、齐备,并应至少于拟践诺投资指示 前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有豪阔的时期进 行审核。    （5）基金托管东说念主交代基金照料东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金照料东说念主在投资指导 受限证券前就该风险的摒除或注重措施进行补充书面说明,并保留搜检基金照料 东说念主风险照料部门就基金投资指导受限证券出具的风险评估汇报等备查贵府的权 利。不然,基金托管东说念主有权拒却践诺联系指示。因拒却践诺该指示变成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何使命,并有权汇报中国证监会。    如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何使命。 金投资其他方面进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、各类别基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支 及收入证实、基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐明数据等进行监督和核查。如果基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将 不实的功绩阐明数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责 任，并有权在发现后汇报中国证监会。    （三）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时 间内回复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金照料东说念主应积极配合提供 相关数据贵府和轨制等。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示或实践投资运作违犯《基金法》格外 他联系法例、《基金合同》和本合同规则的行动，应实时以书面体式文牍基金管 理东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料 东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权汇报中国 证监会。    基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记动，应立即汇报中国证监会，同期 文牍基金照料东说念主在限期内纠正。    基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他联系规则，或 者违犯《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文牍基金照料东说念主，并有权向中 国证监会汇报。    基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动模范如故奏效的指示违犯法律、行政法 规和其他联系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照料东说念主， 并有权向中国证监会汇报。 三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》格外他联系法例、《基金合同》和本合同规则，基金照料东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金照料东说念主计较的基金资产净值和各类别基 金份额净值，是否根据基金照料东说念主指示办理清理交收，是否按照法例规则和《基 金合同》规则进行相关信息表示和监督基金投资运作等行动。    基金照料东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金 照料东说念主核查托管财产的齐备性和实在性，在规则时期内回复并改正。    基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资 产、未践诺或无故延伸践诺基金照料东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本合同格外他联系规则的，应实时以书面体式文牍基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金 照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金照料东说念主应汇报中国证监会。对基金照料东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督汇报的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。    基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即汇报中国证监会，同期 文牍基金托管东说念主在限期内纠正。 四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 刑事使命、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 不得与基金照料东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得彼此抵销。基金照料东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债 权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他职权。 账户等投资所需账户，基金照料东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，孤独核算，确保基金财产的完 整和孤独。 基金托管东说念主无法从公开信息或基金照料东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息 的，应由基金照料东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日 基金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金照料东说念主采纳 措施进行催收，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。由此给基金变成损失的， 基金照料东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责 任。      （二）基金召募资产的考据    基金召募期满或基金提前终局召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等联系规则后，由基金照料东说念主 在规则时期内聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 出具验资汇报，出具的验资汇报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金照料东说念主应将召募到的一都资金存入基金托管东说念主为 基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关诠释文 件。      （三）基金的银行进款账户的开立和照料 据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照料    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。    基金照料东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的照料和运用由基金照料东说念主负责。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。      （五）债券托管账户的开立和照料 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场清理所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的清理。基金照料东说念主负责肯求基金进入宇宙银行间同行拆借商场进行走动，由基 金照料东说念主在中外洋汇走动中心开设同行拆借商场走动账户。 由基金照料东说念主保存。     （六）期货相关账户的开立和照料     基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关规则开立期货资金账户，在中国金融 期货走动所获取走动编码。期货资金账户称呼及走动编码对应称呼应按照联系规 定设立。     基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金照料东说念主授权基金托管东说念主理 理相关银期转账业务。     （七）基金投资银行进款账户的开立和照料     进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主图章）及基金照料东说念主公章。     本基金投资银行进款时，基金照料东说念主应当与进款银行签订具体进款合同/存 款证实单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账款式、支取款式、 进款到期指定收款账户等详情。     为注重特殊情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取条目。     （八）其他账户的开立和照料     若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金照料东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系执法使用并照料。     （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构实践灵验旁边的本基金资产不承担督察使命。     银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    基金托管东说念主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察使命。    （十）与基金财产联系的紧要合同的督察    由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金照料东说念主督察，相关业务模范另有限制除外。除本合同另有规则外，基 金照料东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上 的正本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件，基金照料东说念主 应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度联系规则践诺。    对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转动。 五、基金资产净值计较和管帐核算    （一）基金资产净值及各类别基金份额净值的计较与复核    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金照料东说念主应在每个估值日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 各类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。    估值原则应相宜《企业管帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理圭臬》、 监管部门联系规则。基金资产净值和各类别基金份额净值由基金照料东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日走动终局后计较当日 的基金资产净值和各类别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核证实后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。    本基金按以下方法估值：    除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券（包括股票等），以其 估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 行市价及紧要变化身分，诊治最近走动市价，确定公允价钱。    走动所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值技巧确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益 品种，利用回售权的，在回售登记日至实践收款日历间按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的推选估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （3）对于在走动所商场上市走动的公斥地行的可转换债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价走动的债券按照估值日收盘价算作估值全价；实行净 价走动的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；估值日无走动的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；    （2）初度公斥地行未上市的股票和权证，按成本估值。    （3）初度公斥地行有明确锁按时的股票，吞并股票在走动所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会联系规则确定估值。在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括 但不限于非公斥地行股票、初度公斥地行股票时公司推动公斥地售股份、通过大 宗走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质 押券等指导受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况兼有豪阔可利用 数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。    捏有的银行按时进款或文牍进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证实利 息收入。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （1）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估值；    （2）在职何情况下，基金照料东说念主如遴荐本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得遴荐了恰当的估值方法。关联词，如果基金照料东说念主觉得 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；    （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估值。如法律法例今 后另有规则的，从其规则。 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管 部门、自律执法的规则。 业协会的相关规则进行估值，确保估值的公允性。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。    如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分可贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金照料东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （二）估值弊端的处理    基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值弊端时，视为该类别基金份额净值弊端。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的弊端变成估值弊端，导 致其他当事东说念主遭受损失的，弊端的使命东说念主应当对由于该估值弊端遭受损欠妥事东说念主 （“受损方”）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弊端事命方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端事命方承担； 由于估值弊端事命方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主变成损失的，由估 值弊端事命方对径直损失承担抵偿使命；若估值弊端事命方如故积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弊端事命方交代更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值弊端已得 到更正。    （2）估值弊端的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值弊端的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端事命方仍交代估值弊端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的欠妥 得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值弊端事命方。    （4）估值弊端诊治遴荐尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的款式。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）估值弊端的使命方拒却进行抵偿时，如果因基金照料东说念主弊端变成基金 财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金照料东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 弊端变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 照料东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 照料东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基 金资产中支付。    估值弊端被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值弊端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的使命方；    （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端变成的损失 进行评估；    （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的使命方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向联系当事东说念主进行证实。    （1）基金份额净值计较出现弊端时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。    （2）弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经证实 后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。    ②若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此 给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照弊端 进程各自承担相应的使命。    ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。    ④由于基金照料东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较弊端而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。    前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通 行作念法，在不抗击法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金照料东说念主与基金托 管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。    （三）基金管帐轨制    按国度联系部门制定的管帐轨制践诺。    （四）基金账册的建立    基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，分别孤独时成立、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。    （五）管帐数据和财务研究的查对    两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照料东说念主的账 册为准。    （六）基金按时汇报的编制和复核    基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。按时汇报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；基金招募说明书、 基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在 3 个劳动日内，更 新基金招募说明书和基金家具贵府概要并登载在规则网站上；基金招募说明书、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金家具贵府概要的其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。中期 汇报在基金管帐年度前 6 个月终局后的 2 个月内公告；年度汇报在管帐年度终局 后 3 个月内公告。如果基金合同奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期 季度汇报、中期汇报或者年度汇报。    基金照料东说念主在月初 3 个劳动日内完成上月月度报表的编制，以约定款式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个劳动日内进行复核，并将复核 结果实时书面或以两边约定的其他款式文牍基金照料东说念主。对于季度汇报、中期报 告、年度汇报、更新招募说明书、基金家具贵府概要等，基金照料东说念主和基金托管 东说念主应在上述监管部门规则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行诊治，诊治以两边招供的账务处理款式为准。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。    基金托管东说念主对上述汇报复核结束后，不错出具复核证实书（盖印）或以其他 两边约定的款式证实，以备有权机构对相关文献审核查验。 六、基金份额捏有东说念主名册的督察    基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例规则的最低期限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善督察，则按相关法例承担使命。    在基金托管东说念主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金照料东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐备 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应礼服守密义务。 七、争议责罚款式    各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均应当将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不断力。仲裁费由败诉方承担。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    争议处理期间，基金照料东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同和本合同规则的义务，可贵基金份额捏有东说念主的正当权益。    本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区和 台湾地区法律）统治并从其解释。 八、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理      （一）基金托管合同的变更    本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。      （二）基金托管合同的阻隔 事由变成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 事由变成其他基金照料东说念主接纳基金照料权；             《销售办法》、                   《运作办法》或其他法律法例规则的阻隔事 项。      （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理汇报； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）聘用管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 汇报出具法律主见书；    （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分派有研究，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳基金所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。    清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理汇报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 汇报登载在规则网站上，并将清理汇报教唆性公告登载在规则报刊上。    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 规则的最低年限。    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规则的模范进行。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）         第二十一部分       对基金份额捏有东说念主的服务    基金照料东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏 有东说念主的需要和商场的变化增多、修改这些服务神情。主要的服务神情如下： 一、贵府寄送    本基金照料东说念主将按照份额捏有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信款式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或改革。    电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器阐明等问题无法时时炫耀 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金照料公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因变成的信息不齐备、泄漏等而导致的径直或蜿蜒损伤承担任何抵偿使命。    其他相关的信息贵府指不按时寄送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务 的相关材料、基金司理汇报等。 二、红利再投资    本基金收益分派时，基金份额捏有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额捏有东说念主不错随时弃取改革基金分成款式。 三、电子化服务    本公司将为基金份额捏有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额捏有 东说念主可致电客服热线东说念主工应答预留手机号码要求定制。    基金份额捏有东说念主不错通过本公司客户服务热线定制各类电子邮件服务，如基 金份额周净值、电子月度对账单。    基金份额捏有东说念主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微搭理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新） 款式修改、账户贵府修改、走动密码修改、走动明细查询和账户贵府查询等各类 业务。 四、客户服务中心    呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、走动确 认情况等。同期，呼唤中心在劳动时期提供东说念主工应答服务。    浦银安盛网站为基金份额捏有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额捏有东说念主 在本公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户贵府，包括基金捏多情况、 基金走动明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题格外解答，查阅 投资刊物等。    公司网址：www.py-axa.com    客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理    基金份额捏有东说念主不错通过基金照料东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额捏有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠说念 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）              第二十二部分         其他应表示事项    暂无。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）         第二十三部分       招募说明书的存放及查阅款式    本招募说明书可印制成册，存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业场合，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。    基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）                 第二十四部分            备查文献    本基金备查文献包括以下文献：    （一）中国证监会对于准予浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基 金注册的批复    （二）浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金基金合同    （三）浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金托管合同    （四）浦银安盛基金照料有限公司怒放式基金业务执法    （五）对于肯求召募浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金之法 律主见    （六）基金照料东说念主业务经验批件和营业牌照    （七）基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照    （八）中国证监会要求的其他文献                                     浦银安盛基金照料有限公司                                      二〇二四年十一月十一日